题材概念迎风飞舞监管出手去伪存真(新闻)

题材概念“迎风飞舞”？监管出手去伪存真

此前“抢先”公告生产抗击疫情某药物仿制药的两家上市公司接连收到交易所的罚单。

3月1日，上交所对博瑞医药发去监管函，对公司董秘给予通报批评处分，深交所也对海南海药及董秘给予了通报批评的处分，原因为两家上市公司披露的信息存在披露不完整、不准确的情况。

2月11日晚，在抗击疫情的关键时刻，博瑞医药突发“喜讯”，表示已于近日成功仿制开发了抗击疫情某药物原料药合成工艺技术和制剂技术。公司已经批量生产出抗击疫情某药物原料药，抗击疫情某药物制剂批量化生产正在进行中。随后博瑞医药股价大震，连续两个交易日涨停。

两天后，2月14日，海南海药紧随其后，公告公司及国内外合作伙伴成功开发了抗击疫情某药物的原料药合成工艺技术和制剂技术，这一消息瞬间引发市场广泛关注，公告发布次一交易日，海南海药股价应声涨停。

不过，细究公告披露的内容，海南海药在公告中多次提及通过与合作伙伴的合作，在抗病毒药物研制上取得进展的信息，但未对与合作伙伴的合作模式、各方权利义务等重要信息进行披露，原料药及制剂的生产工艺和技术是掌握在上市公司还是合作伙伴手段、上市公司是否只是OEM生产，这些信息对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响，存在信息披露不完整、误导投资者的情形。

据21世纪经济报道记者梳理，农历年开市以来，A股市场出现个别上市公司对新冠肺炎、新能源汽车等热点题材进行概念炒作的情况，而且不仅是通过发布公告，在交易所互动易平台回复投资者问询、在公司公众号发布新闻等方式也“颇受青睐”。

如某药品被媒体报道对新型冠状病毒有效之后，深市某医药上市公司便抢先在互动易回复称公司有涉及生产武汉新冠肺炎相关药物及中间体，随后公司股价五日连续涨停。深交所于2月6日晚间向公司发出关注函。

某科创板企业因打“监管擦边球”，鼓吹公司于今年二月初完成了新型冠状病毒系列检测试剂新品的研发，有国内上市计划之后，公司股价大动。2月24日，上交所向该公司发去了监管问询函，随后，该科创板公司回复问询时表示，国内上市还未取得必需的相关产品注册证。

创造连涨“神话”的某创业板公司宣称与特斯拉存在供货关系，后续股价出现暴涨，13个交易日中获12次涨停。在深交所的连续追问之下，公司才在回复问询函时坦言：“公司尚未完成特斯拉太阳能屋顶玻璃的工程认证，能否接到特斯拉订单尚存在不确定性”。

这类“报喜不报忧”、对风险提示不足的“炒作”的行为纷纷被监管层“盯上”。据记者不完全统计，深交所目前已对15家公司发出17份关注问询函件，对扬帆新材、正业科技、延安必康等7家公司发出监管函。从监管措施的情况看，互动易、微博微信等也不是“法外之地”，上市公司借此披露未公开重大信息、实施过度宣传触及违规的，监管部门均迅速采取了行动。

值得一提的是，随着3月1日新《证券法》正式实施，市场对于信披质量的要求将会更加严格，相应违法违规责任也更重。

新《证券法》强调了信息披露及时、真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂的要求，并明确信息披露义务人应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。新《证券法》时代下，信息披露的重要性更加凸显。

据接近深交所的相关人士表示，深交所将以新《证券法》实施为契机，以信息披露为核心，切实履行监管职责，保持高度的监管敏感性，增强监管威慑力，针对市场关注度高、情形恶劣的公司，通过“发函问询+交易监控+现场检查”等联合监管方式，进行抽丝剥茧式监管，涉及违法违规的及时出手，深交所近日已启动了一批蹭热点公司的纪律处分程序，还投资者一个真实、透明、合规的上市公司。

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